ایین نامه فعالیت کارگزار معرف کارگزارمتعهد خرید بورس اوراق بهادار

لینک دریافت فایل خرید پایین توضیحات

فرمت فایل word  قابل ویرایش پرینت

تعداد صفحات: 9

به نام خدا

ایین‌نامه فعالیت کارگزار معرف کارگزارمتعهد خرید بورس اوراق بهادار

(مصوب کمیسیون فرعی شورای بورس)

تعاریف

ماده 1 اصطلاحات کار رفته ایین‌نامه شرح زیر است:

سازمان: سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.

هیئت پذیرش: هیئت پذیرش اوراق بهادار است.

کارگزار: شرکت کارگزاری عضو "سازمان" است.

عرضه اولیه عام: عرضه‌ اوراق بهادار عامه سرمایه‌گذاران اولین بار که می‌تواند بورس خارج انجام شود.

عرضه اولیه بورس: عرضه اوراق بهاداری که "عرضه‌ اولیه عام" قبلا خارج بورس انجام شده، اولین بار جهت معامله بورس عرضه می‌شود.

عرضه اولیه: اصطلاحی که "عرضه اولیه عام" "عرضه اولیه بورس" هر دو شامل می‌شود.

کارگزار معرف: "کارگزاری" مجوز "سازمان" پذیرش اوراق بهادار شرکت‌های متقاضی پذیرش بورس "عرضه اولیه" اوراق بهادار ان‌ها اقدام می‌نماید.

تعهد خرید: تعهد خرید مانده اوراق بهاداری که "عرضه اولیه عام" بورس انجام شده پایان دوره عرضه، فروش نرفته است. منابع مالی لازم ایفای تعهد خرید محل وجوه "کارگزار" سایر متقاضیان خرید خواهد بود. صورتی‌که "عرضه اولیه عام" مربوط افزایش سرمایه باشد، عنوان "تعهد پذیره‌نویسی" به‌جای "تعهد خرید" استفاده خواهد شد.

کارگزار متعهد خرید: "کارگزار معرفی" مجوز "سازمان،" "تعهد خرید" انجام می‌دهد. صورتی‌که "عرضه اولیه" مربوط افزایش سرمایه باشد، کارگزار متعهد خرید عنوان "کارگزار پذیره‌نویس" خواهد داشت.

سندیکای خرید: مجموعه‌ای "کارگزاران متعهد خرید" که مشترکا مسوولیت "تعهد خرید" برعهده می‌گیرند.

کارگزار مقدم متعهد خرید: "کارگزار متعهد خرید" رابط سندیکای خرید "سازمان" که طرف اعضای سندیکا به‌عنوان کارگزار مقدم "سازمان" معرفی می‌شود، کلیه مسوولیت‌ها قبال "سازمان" برعهده دارد.

امیدنامه: سندی که اهداف، نرخ بازده انتظار، شرایط کلیه ویژگی‌های مربوط اوراق بهادار موضوع "عرضه اولیه" شرح می‌دهد، تصویری اینده سرمایه‌گذاری تصمیم‌گیری اختیار سرمایه‌گذاران قرار می‌دهد. سند قبل انتشار عمومی باید تایید "سازمان" برسد.

حداکثر مساعی: تعهد "کارگزار معرف" به‌‌تلاش فروش هرچه بیشتر اوراق بهادار بهترین قیمت ممکن عامه سرمایه‌گذاران است.

شرایط اعطای مجوز

ماده 2 اعطای مجوز فعالیت "کارگزار معرف" به‌پیشنهاد دبیرکل توسط هیئت‌مدیره "سازمان" صورت می‌گیرد. متقاضی باید تکمیل فرم‌های طراحی‌شده توسط "سازمان،" تقاضای خود ارائه دهد.

ماده 3 "کارگزار معرف" موظف انجام امور مربوط معرفی اوراق بهادار شرکت‌ها به‌منظور پذیرش "عرضه اولیه،" بخش مطالعاتی اجرایی جداگانه‌ای شرکت کارگزاری خود فراهم اورد.

ماده 4 "کارگزار" متقاضی دریافت مجوز، مکلف حداقل یک نفر گواهی‌نامه "تحلیل‌گری بازار سرمایه" صورت تمام وقت انجام امور مربوط معرفی شرکت‌های متقاضی پذیرش اختیار داشته باشد.

تبصره: صورتی‌که تشخیص دبیرکل "سازمان" تعداد دارندگان گواهی‌نامه "تحلیل‌گری بازار سرمایه،" کافی نباشد، "کارگزار معرف" می‌تواند کارشناس موضوع ماده 4 میان دارندگان گواهی‌نامه "اصول مقدماتی کارگزاری" انتخاب کند.

ماده 5 دبیرکل "سازمان" ظرف حداکثر 30 روز پس دریافت مدارک متقاضی، ترتیب مقرر ماده 2 ایین‌نامه نظر هیئت‌مدیره وی ابلاغ می‌کند. صورت اعطای مجوز متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس دریافت مجوز، ملزم تشکیل تجهیز بخش مربوطه ارائه خدمات است.

ماده 6 حداقل سرمایه پرداخت‌شده شرکت کارگزاری متقاضی دریافت مجوز "کارگزار معرف،" 10 میلیارد ریال می‌باشد.

ماده 7 مجوز فعالیت "کارگزار معرف" دوره دوساله اعطا می‌شود پس اتمام دوره مزبور، مجوز قابل تمدید است.

تبصره: هزینه اعطا تمدید مجوز فعالیت "کارگزار معرف" سالانه توسط شورای بورس تعیین توسط "سازمان" دریافت می‌شود.

ماده 8 شرایط مراحل اعطای مجوز "کارگزار متعهد خرید" همانند "کارگزار معرف" است، تفاوت حداقل سرمایه پرداخت‌شده کارگزار متقاضی دریافت مجوز "کارگزار متعهد خرید" 30 میلیارد ریال می‌باشد.

ماده 9 اعطای مجوز "کارگزار متعهد خرید" کارگزاری که قبلا مجوز "کارگزار معرف" نداشته است، به‌معنای اعطای هم‌زمان هر دو مجوز است.

الزامات چگونگی ارائه خدمات "کارگزار معرف"

ماده 10 شرح خدمات "کارگزار معرف" شرکت متقاضی پذیرش قرارداد فی‌مابین طبق ماده 13 خواهد بود. قرارداد دو نسخه تنظیم می‌شود شرکت متقاضی پذیرش "کارگزار معرف" هرکدام یک نسخه اختیار خواهند داشت، تعهدات حقوق دو طرف مشخص خواهد کرد حداقل موارد زیر دربرمی‌گیرد:

میزان حق‌الزحمه "کارگزار معرف؛"

تعهدات شرکت متقاضی پذیرش، شامل ارائه اطلاعات مدارک نیاز رسیدگی درخواست پذیرش براساس ایین‌نامه شرایط ضوابط پذیرش اوراق بهادار بورس؛

دوره قرارداد شروط احتمالی اتمام پیش موعد ان؛

انتخاب داور به‌منظور رسیدگی اختلافات احتمالی.

ماده 11 "کارگزار معرف" مکلف حداکثر 7 روز کاری پس امضای قرارداد، رونوشت قرارداد "سازمان" ارسال دارد.