لینک دریافت فایل خرید پایین توضیحات
فرمت فایل word قابل ویرایش پرینت
تعداد صفحات: 8
به نام خدا
اییننامه ارائه خدمات مشاوره سبدگردانی اوراق بهادار
(مصوب کمیسیون فرعی شورای بورس)
تعاریف
ماده 1 اصطلاحات کار رفته اییننامه شرح زیر است:
بورس: منظور سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران است.
سبد اختصاصی اوراق بهادار: منظور مجموعهای متنوع اوراق بهادار پذیرفته شده "بورس" تقاضای سرمایهگذار توسط "مشاور سبدگردان" نام "سرمایهگذار" خریداری مدیریت میشود.
مشاوره: منظور ارائه نظر مشورتی قالب قراردادی مشخص خرید فروش اوراق بهادار پذیرفته شده "بورس" سرمایهگذار معینی منظور کسب انتفاع "سرمایهگذار" صورت میگیرد.
سبدگردانی: منظور خرید فروش اوراق بهادار پذیرفته شده "بورس" "سرمایهگذار" معین نمایندگی طرف وی، قالب قراردادی مشخص منظور کسب انتفاع "سرمایهگذار،" صورت میگیرد.
مشاور سبدگردان: شرکت کارگزاری مجوز "بورس" "مشاوره" "سبدگردانی" "سرمایهگذاران" میپردازد.
سرمایهگذار: شخصی که چارچوب قراردادهای مشخص تایید "بورس،" "سبد اوراق بهادار" خود مدیریت، اختیار "مشاور سبدگردان" قرار میدهد، "مشاوره" شرکت استفاده میکند.
شرایط اعطای مجوز ارائه خدمات مشاوره سبد گردانی اوراق بهادار
ماده 2 متقاضی دریافت مجوز "مشاوره سبدگردانی،" تکمیل فرمهای طراحیشده توسط "بورس،" تقاضای خود "بورس" ارائه میدهد.
ماده 3 متقاضی شرکت کارگزاری موظف انجام امور "مشاوره" "سبدگردانی،" تشکیلات مناسب زیر ایجاد نماید:
الف) حداقل دو نفر همکار گواهینامه "اصول مقدماتی کارگزاری" بالاتر صورت تمام وقت، منظور انجام امور "مشاوره سبدگردانی،" اختیار داشته باشد.
ب) اختیار داشتن فضای مناسب اداری، تجهیزات نرمافزارهای نیاز تشخیص بورس.
ج) تامین حداقل سرمایه تعیین شده اییننامه کارگزاری
د) استفاده فناوری اطلاعاتی برقراری ارتباط دائمی "سرمایهگذار" اطلاعرسانی وی.
ماده 4 "بورس" ظرف حداکثر 30 روز پس دریافت مدارک متقاضی دریافت مجوز "مشاوره" "سبدگردانی،" نظر هیئت مدیره متقاضی ابلاغ میکند. صورت اعطای مجوز متقاضی، وی حداکثر 60 روز پس دریافت مجوز "مشاوره" "سبدگردانی،" ملزم ارائه خدمات است.
ماده 5 "مشاور سبدگردان" ملزم هر ساله مبلغی تحت عنوان حق نظارت بورس "مشاوره" "سبدگردانی" "بورس" پرداخت نماید. مبلغ پیشنهاد "بورس" توسط شورای بورس تعیین میگردد.
الزامات ارائه خدمات مشاوره سبد گردانی اوراق بهادار
ماده 6 ارائه خدمات توسط "مشاور سبدگردان" هر "سرمایهگذار" براساس انعقاد قرارداد جداگانه انجام خواهد شد. قرارداد ارائه "مشاوره" قرارداد "سبدگرانی" جدا خواهد بود. نمونه قراردادها مسوولیت "مشاور سبدگردان" حقوق تکالیف دو طرف قرارداد مشخص خواهند کرد، توسط "بورس" تهیه ابلاغ میشود.
اهم موارد لازمالرعایه قراردادهای نمونه حسب شرح ذیل است:
1 – رعایت مفاد اییننامه
2 – خدمات قابل ارائه توسط "مشاور سبدگردان"
3 – چگونگی دریافت وجه "سرمایهگذار"
4 – نوع اوراق بهادار صورت درخواست "سرمایهگذار،" تعیین شرکتها صنایع فعالیتهای نظر وی.
5 – تعیین اهداف سرمایهگذاری توجه افق سرمایهگذاری ریسک بازده ان
6 – تعیین میزان وجوه اوراق بهاداری اختیار "مشاور سبدگردان" قرار میگیرد.
7 – تعیین میزان کارمزد خدمات "مشاوره" "سبدگردانی"
8 – تعیین نوع تواتر ارائه گزارشهای ادواری "مشاور سبدگردان" "سرمایهگذار"
9 – تعیین دوره قرارداد شروط احتمالی اتمام پیش موعد ان.
10 – حداکثر مدت توقف منابع نقدی "سرمایهگذار" نزد "مشاور سبدگردان."
تبصره 1: کارمزد درصدی حجم سرمایهگذاری خواهد حداکثر توسط "بورس" تعیین میگردد.
تبصره 2: هر قرارداد حداقل سه نسخه تنظیم میشود "مشاور سبدگردان" ملزم یک نسخه حداکثر 7 روز پس تنظیم قرارداد "بورس" ثبت نماید. "سرمایهگذار" "مشاور سبدگردان" هر کدام یک نسخه قرارداد اختیار خواهند داشت. همه نسخههای قرارداد حکم واحد دارد.
ماده 7 خدمات "مشاوره" تصمیمات "سبدگردان" خرید فروش ضمن تطبیق اهداف سرمایهگذاری باید صورت کتبی (اعم نوشتاری الکترونیکی) توجیه لازم "سرمایهگذار،" ارائه شود.
ماده 8 "مشاور سبدگردان" حق بهرهبرداری مستقیم غیرمستقیم دارایی "سرمایهگذار" نفع خود دیگری ندارد موظف کلیه خریدهای "سرمایهگذار" نام خود سرمایهگذار کسانی انجام دهد "سرمایهگذار" عنوان ذینفع معرفی میکند.
ماده 9 "مشاور سبدگردان" موظف هر "سرمایهگذار" طبق اصول حسابداری، حسابهای جداگانهای نگاهداری کند. حساب هر "سرمایهگذار" باید جزئیات دقیق مربوط حساب، قبیل وجوه سرمایهگذاری شده، اوراق بهادار واگذار شده "مشاور سبدگردان،" هزینهها،